SEC这些眼花缭乱的文件啥意思?

1、S1/S1-A
美国本土公司的招股说明书,包含了公司首次公开发行(IPO)时所需提交的一切材料,包括财务信息,未来有无可能分红,公司的竞争对手情况,市场地位,收入是否稳定等。阿里巴巴(BABA)    刚提交完不久哦。
S1-A的A是指Amendment,补充S1文件的信息。

 

2、6K
这是中概股投资者经常接触的表格了。由于外国公司在美国发行的存托凭证不强制要求提交10-Q和8-K财务报表,所以6K经常用来传递季报/年报的财务信息。
当然,6K还有其他用处:比如当存托股的ADR在公司所在地上市(比如中概股在A股市场发行股票了),需要提交6K文件。发出私有化邀约时,纰漏一些重要信息也需要6K。例如当当网(DANG)       前阵子的频繁提交文件。

3、10-K
年度报告。提供公司及其上年绩效的全面总数。他要求包含披露内容的一个详尽清淡,包括但不限于:业务综述,甘理层讨论,分析,经过审计的财务报表(GAAP), 未偿付债务细节,基本普通股数,认股权证数据等等。

4、10-Q
相当于季报。上市公司向SEC提供的最近一个季度财务综述。虽然没有10-K全面,但仍有10-K的大部分内容,包括最新普通股数量,最新认股权证等等。他一般会晚于8-K文件发布。

5、8-K
当期报告。上市公司的备案报告。当上市公司发生十分重大的事件时,即发生所谓的触发事件(triggering event)时,需要提交此报告。
比如:盈利公告,收购邀约,收购完成,资本市场交易等等。
利用8-K发布的盈利报告通常比10-K要早,并且是未经审计的。

6、Proxy Statement
委托声明书,上市公司在股东大会之前给股东的一份文件,包含希望投票的重大信息等等。这份声明书还会用14A文件(Schedule 14A)在SEC备案。

7、SC 13G, SC 13G/A
股权变动书。适用于公司持股5%以上股东。当他们发生增持/减持情况时需提交此类文件。
SC 13G一般情况下为某投资者股份首次超过5%时,适用。
SC 13G/A为补充文件,即经过首次公告后,该投资者又有增持/减持情况时需提交文件。

8、13F
机构投资者持仓情况公布。类似伯克希尔-哈撒韦(BRK.B)       ,凯雷(CG)       这样的机构投资者每个季度公布自己的持仓情况,以此保护中小投资者利益。当然,这些公司也可以向SEC申请隐瞒一部分持仓情况,以防止抄袭者的出现。

9、424B3
根据美国证券法第424b3条所要求发行的文件。当某公司发行证券类产品时,必须提供该证券的详细信息,以帮助投资者了解其真实情况,决定是否买入。
简单来说吧,Lending Club(LC)就必须经常发行424B3文件。因为2008年时,SEC规定,Lending Club面向普通人发行的P2P产品为证券性质,必须向SEC备案详细的信息,以保护LC上投资人的利益。

10、CT ORDER
保密处理信息。当公司进行竞价收购,与合作伙伴商谈合并事宜等等前期工作时,为了防止竞争对手的抄袭或者恶意竞争,可以向SEC申请暂时保密相关信息。

11、SF-3/SF-3A
当公司发行资产证券化产品是,需要公布此类信息。

12、F-3ASR
向指定机构/个人投资者定向发行ADR时,需要披露规定信息,提交F-3ASR文件。比如$京东(JD)$ 刚刚发布过此类信息。

13、F6文件
中概股投资者必备。当中概股的原始投资者/管理层希望希望自己公司的股份以ADR形式进行交易时,发行F6文件。

14、S-8
公司上市后的员工持股情况需要用S-8文件首次登记。

15、POS AM
招股信息更正说明

16、144文件
证券准备出售的声明。

17、F-1文件
非美国本土公司的招股说明书。
京东(JD) 、阿里巴巴(BABA)  就需要提交F-1文件上市

18、DEFM 14-A
股东最终决议书

对了,最后的最后,这些文件哪里找呢?
http://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html
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